来源:智通财经网
2023-03-01 22:02:02
(资料图)
智通财经APP获悉,3月1日,香港证监会终身禁止康宏资产管理有限公司(康宏资产管理)前持牌代表黄冠成重投业界。证监会经调查发现,黄冠成涉及一家于香港联合交易所有限公司创业板上市的公司(A公司)的股票操纵计划。
证监会表示,于2016年6至7月期间,黄冠成作为康宏资产管理的财富管理顾问,成功说服其同事X参与该计划。X继而招揽及安排其十名客户向涉及该计划的操纵者购买A公司的股份。然而,在X的客户获准沽出股份之前,A公司的股价暴跌,令客户蒙受了重大损失。具体而言,每次交易前,黄冠成都会事先与操纵者确认日期、时间、规模及价格并向X发出详细指示,以确保X的客户的买盘指令与操纵者的卖盘指令互相配对。随后,黄冠成会从操纵者收取现金回佣并支付予X,再由X分派予其客户。
证监会亦发现,当黄冠成在2018年出席与证监会进行的会见时,明知而提供在要项上属虚假或具误导性的回答,以隐瞒他参与该计划一事,因而违反了《证券及期货条例》。因此证监会认为,黄冠成的行为令人对其品格、可靠程度,以至其是否有能力称职地、诚实地和公正地进行受规管活动产生极大怀疑,并非获发牌的适当人选。